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                【金控投教】心系投資者 攜手共行動 ——關于私募基金相關法律規定的解讀

                日期:2021-05-20來源:瀏覽:589次

                近日,張家口金融控股集團直屬單位——張家口家融投資管理有限公司(以下簡稱“家融投資公司”)按照河北證監局工作部署要求,在“5·15全國投資者保護宣傳日”活動期間,撰寫《關于私募基金相關法律規定的解讀》專題文章,幫助投資者了解私募股權投資基金,提高對私募基金的認識,熟悉相關法規政策,提升風險意識及自我保護能力。



                中國證監會作為統一監督管理全國證券期貨的部門,致力于倡導理性投資文化,維護廣大投資者合法權益,并將每年5月15日設立為“全國投資者保護宣傳日”。第三屆全國投資者保護宣傳日活動主題為“心系投資者 攜手共行動——守初心 擔使命,為投資者辦實事”,旨在引導投資者知史愛黨,理解、認同、支持黨的路線方針和資本市場政策,樹立理性投資、價值投資、長期投資的理念。

                投資者是資本市場發展之本,是公司企業發展之基,尊重投資者、敬畏投資者、保護投資者始終是家融投資公司在資本市場的基礎性工作。家融投資公司作為張家口金融控股集團旗下的金融投資平臺,以此次“全國投資者保護宣傳日”活動為契機,通過專題文章的形式對“私募基金主體的義務與責任”、“合格投資者認定條件”、“私募股權基金的投資范圍”等內容進行深度解讀及剖析,幫助投資者增強風險防范意識,樹立正確投資觀念,形成理性投資能力,營造良好地資本市場環境,助推張家口經濟健康快速發展,為實現我國金融資本市場持續高質量發展做出貢獻。



                家融投資公司撰關于私募基金相關法律規定的解讀

                 

                一、私募基金主體的義務與責任


                私募基金的基金管理人、基金托管人(以下簡稱“基金管理人”、“基金托管人”)及其從業人員應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務,遵循基金份額持有人利益優先的原則?;鸸芾砣?、基金托管人、基金銷售機構違反法律、行政法規及本辦法規定,給基金財產或者基金份額持有人造成損害的,依法承擔賠償責任。


                二、合格投資者認定條件


                在備受關注的合格投資者資質方面,《私募基金監督管理暫行辦法》規定,自然人需符合個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣、最近3年個人年均收入不低于20萬元人民幣、最近3年家庭年均收入不低于30萬元三項條件中的任一條件;公司、企業等機構需滿足凈資產不低于1000萬元人民幣的條件。

                據規定,合格投資者投資于單只私募基金的金額不得低于100萬元人民幣。證監會有關部門負責人介紹稱,暫行辦法對于應在中國基金業協會登記的私募基金進行了規定,未登記的私募基金在投資者門檻方面不受上述限制。

                近年來,包括私募證券投資基金、私募股權投資基金在內的非公開募集基金發展之路可謂迅速,行業規模逐步擴大,已成為財富管理的重要工具之一。但由于缺乏有效的監管,一些私募都是急功近利地追求投資回報,甚至鋌而走險。

                某基金研究中心人士指出,真正給予私募“合法”的身份,從信息披露、證券報備等多渠道加強對私募的監管,將有利于樹立行業公信力,使行業能更規范健康地發展。對于目前掣肘私募的一些難題,例如信托股票賬號限制的放開,股指期貨、商品期貨等衍生工具投資限制的徹底放開,有了解決的可能。


                三、私募股權基金的投資范圍


                《私募基金監督管理暫行辦法》明確了私募基金的投資范圍,包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資者同約定的其他投資標的。

                私募基金可以投資于中國證券市場上的股票、債券、封閉式基金、開放式基金、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品以及中國證監會規定可以投資的其他投資品種。

                私募基金的相關法律對私募基金的主體義務與責任、合格投資者認定條件、投資范圍等都進行了明確具體的規定,從而有利于人們認識法律和根據相關的法律進行相關的行為,增強人們對私募基金的信任感,有利于促進私募基金的發展。

                 


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